2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點:第六章
來源:考試吧
2010-02-07 15:58
第 1 頁:第一節(jié) |
第 3 頁:第二節(jié) |
第 4 頁:第四節(jié) |
第 5 頁:第五節(jié) |
第 6 頁:第六節(jié) |
第 9 頁:第七節(jié) |
第 10 頁:第八節(jié) |
第 11 頁:第九節(jié) |
第一節(jié)
1.信息披露內(nèi)容概括起來有三大部分,即信息披露主體的(組織狀況)、(財務(wù)狀況)和(經(jīng)營管理信息)。(多選題)
2.目前初次發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股各自需要遵循不同的信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則,具體如下:(重點內(nèi)容,判斷、單選)
初次發(fā)行股票 | 上市公司發(fā)行新股 | |
申請材料 | 第9號:首次公開發(fā)行股票申請文件 | 第10號:上市公司新股發(fā)行申請文件 |
管理辦法 | 上市公司新股發(fā)行管理辦法:境內(nèi)上市外資股(B股)公司發(fā)行B股原則上按照本辦法執(zhí)行 | |
招股材料 | 第1號:招股說明書2001招股說明書、招股說明書概要,適用于A股、B股 | 第11號:上市公司發(fā)行新股招股說明書2001。配股說明書、增發(fā)招股意向書及增發(fā)招股說明書 |
上市公告書 | 第7號:2001首次公開發(fā)行股票并申請在經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司應(yīng)編制上市公告書,適用于A股、B股 | |
年度報告 | 第2號2001修訂 | 第2號2001修訂 |
中期報告 | 第3號2000年 | 第3號2000年 |
季度報告 | 信息披露編報規(guī)則13號 | 信息披露編報規(guī)則13號2002年第一季度起,所有上市公司必須編制并披露季度報告 |
配股說明書 |
3.中國證監(jiān)會現(xiàn)行的信息披露體系包括三個層次:信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、信息披露編報規(guī)則、信息披露規(guī)范問答。每個層次現(xiàn)有的內(nèi)容如下: (重點 內(nèi)容,注意其中有的已經(jīng)刻廢止)
(1)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則:
編號 | 發(fā)布日期 | 文號 |
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號《招股說明書》 | 2001年3月27日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]41號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號《年度報告的內(nèi)容與格式》 | 1999年12月8日 | 證監(jiān)公司字[1999]137號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號《中期報告的內(nèi)容與格式》 | 2000年修訂稿 | |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號《配股說明書的內(nèi)容與格式》 | 廢止 | |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | ||
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 廢止 | |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 2001年3月15日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]42號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 廢止 | |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 2001年3月6日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]36號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 2001年4月2日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]52號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 2001年4月10日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]56號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 2001年4月26日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]64號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第13號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 2001年4月26日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]65號 |
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第14號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》 | 2001年4月26日 | 證監(jiān)發(fā)[2001]66號 |